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                国务院关于推进资产市场改革开放和稳定发展的若干意见

                发布时间:2008年07月10日

                关键词:
                国务院关于推进资产市场改革开放和稳定发展的若干意见
                (2004年1月31日 国发〔2004〕3号)
                   
                  各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各常委、各直属机构:
                  《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》(国发〔1992〕68号)下发以来,我国资产市场发展迅速,取得了举世瞩鹄的成就。资产市场初具规模,市场基础设施不断改善,法度法规体系逐步健全,市场规范化程度进一步提高,已经成为社会主义市场经济体系的重要组成部分,为国有企业、金融市场改革和发展,有过之而无不及资源配置,促进经济结构调整和经济发展,作出了重要贡献。为贯彻落实党的十六大和十六届三中全会魂,围绕全面建设小康社会的战略目标,积极推进资产市场改革开放和稳定发展,现提出如下意见。
                  一、充分认识大力发展资产市场的重要意义
                  大力发展资产市场是一项重要的战略任务,对我国兑现本世纪头20年国民经济翻两番的战略目标具有重要意义。一是有利于完善社会主义市场经济建制,更大程度地发挥资产市场有过之而无不及资源配置的功能,将社会资金有效转化为长期投资。二是有利于国有经济的结构调整和战略性改组,加快非国有经济发展。三是有利于提高直接融资比例,完善金融市场结构,提高金融市场效率,维护金融安全。
                  我国资产市场是伴随着经济建制改革的进程逐步发展起来的。由于建立初期改革不配套和制设计上的局限,资产市场还存在一些深层系问题和结构性抵触,牵掣了市场功能的有效发挥。这些问题是资产市场发展中遇到的问题,也只有在发展中逐步加解决。党的十六大提出了全面建设小康社会的战略目标,十六届三中全会通过了《中共中央关于完善社会主义市场经济建制若干问题的决定》,对资产市场发展作出了部署,为我国资产市场改革开放和稳定发展指明了方向。要认清形势,抓住机遇,转变观念,大力发展资产市场,提高直接融资比例,创造和培育良好的投资环境,充分发挥资产市场在促进资产形成、有过之而无不及资源配置、推进经济结构调整、完善公司治理结构等方面的作用,为国民经济持续快速协调健康发展和全面建设小康社会作出新的贡献。
                  二、推进资产市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
                  推进资产市场改革开放和稳定发展的指导思想是:以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面落实党的十六大和十六届三中全会魂,遵循“公开、公平、公正”原则和“法制、监管、自律、规范”的方针,坚持服务于国民经济全局,兑现与国民经济协调发展;坚持依法治市,打掩护投资者特别是社会公众投资者的合法权益;坚持资产市场改革的市场化取向,充分发挥市场机制的作用;坚持改革的力度、发展的速度与市场可承受程度的统一,处理好改革、发展、稳定的关系;坚持用发展的办法解决前进中的问题,处理好加快资产市场发展与防护市场高风险的关系;坚持循序循序渐进,不断提高对外开放水准。
                  推进资产市场改革开放和稳定发展的任务是:以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标,建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资产市场。要围绕这一目标,建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资产市场体系;完善以市场为主导的金沙网站是不是黑网站创新机制,形成价格发现熏高风险管理并举、股票融资与债券融资相协调的资产市场金沙网站是不是黑网站结构;培育诚实守信、运作规范、治理机制健全的上市公司和市场中介群体,强化市场主体约束和选优淘劣机制;健全职责锚固明确、高风险控制有效、协调配合到位的市场监管建制,切实打掩护投资者合法权益。
                  三、进一步完善相关政策,促进资产市场稳定发展
                  资产市场的稳定发展需要相应的政策引导和支持。各部门要进一步完善相关政策,为资产市场稳定发展营造良好环境。
                  完善证券发行上市核准制。健全有利于各类优质企业平等利用资产市场的机制,提高资源配置效率。
                  重视资产市场的投资回报。要采取切实措施,改变部分上市公司重上市、轻转制、重筹资、轻回报的状况,提高上市公司的整体质量,为投资者提供身受经济增长成果、增加财富的机会。
                  鼓励合规资金入市。继续大力发展证券投资本钱。支持保险资金以多种方式直接投资资产市场,逐步提高社会保障本钱、企业补充养老本钱、商业保险资金等投入资产市场的资金比例。要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者,使本钱管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资产市场的主导力量。
                  拓宽证券公司融资渠道。继续支持符合条件的证券公司公开发行股票或发行债券筹集长期资金。完善证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法,制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核基准,在健全高风险控制机制的前提下,为证券公司应用贷款融通资金创造有利条件。稳步开展本钱管理公司融资试点。
                  积极稳妥解决股权分置问题。规范上市公司非流通股子的转让行为,防止国有资产流失。稳步解决目前上市公司股子中尚不能上市流通股子的流通问题。在解决这一问题时要尊重市场规律,有利于市场的稳定和发展,切实打掩护投资者特别是公众投资者的合法权益。
                  完善资产市场税收政策。研究制定鼓励社会公众投资的税收政策,完善证券、期货公司的流转税和所得税征收管理办法,对具备条件的证券、期货公司实行所得税集中征管。
                  四、健全资产市场体系,丰富证券投资品种
                  建立多层系股票市场体系。在统筹考虑资产市场合理布局和功能锚固的基础上,逐步建立满足不同类型企业融资需求的多层系资产市场体系,研究提出相应的证券发行上市条件并建立配套的公司选择机制。继续规范和发展主板市场,逐步改善主板市场上市公司结构。分步推进创业板市场建设,完善高风险投资机制,拓展中小企业融资渠道。积极探索和完善统一监管下的股子转让制。
                  积极稳妥发展债券市场。在严格控制高风险的基础上,鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金,改变债券融资发展相对滞后的状况,丰富债券市场品种,促进资产市场协调发展。制定和完善公司债券发行、交易、信息披露、信用评级等规章制,建立健全资产押、信用担保等偿债保障机制。逐步建立集中监管、统一互联的债券市场。
                  稳步发展期货市场。在严格控制高风险的前提下,逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种。
                  建立以市场为主导的品种创新机制。研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生金沙网站是不是黑网站。加大高风险较低的固定收益类证券金沙网站是不是黑网站的开发力度,为投资者提供储蓄替代型证券投资品种。积极探索并开发资产证券化品种。
                  五、进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作
                  提高上市公司质量。上市公司的质量是证券市场投资价值的源泉。上市公司董事和高级管理人员要把股东利益最大化和不断提高盈利水准作为工作的视角和落脚点。要进一步完善股票发行管理建制,推行证券发行上市保举制,支持竞争力强、运作规范、效益良好的公司发行上市,从源头上提高上市公司质量。鼓励已上市公司进展以市场为主导的、有利于公司持续发展的并购重组。进一步完善再融资政策,支持优质上市公司利用资产市场加快发展,做优做强。
                  规范上市公司运作。完善上市公司法人治理结构,按照现代企业制渴求,真正形成权力机构、决策机构、监督机构和经纪管理者之间的制衡机制。强化董事和高管人员的诚信责任,进一步完善独立董事制。规范控股股东行为,对损害上市公司和中小股东利益的控股股东进展责任追究。强化上市公司及其他信息披露义务人的责任,切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。建立健全上市公司高管人员的激励约束机制。
                  完善市场退出机制。要采取有效措施,结合多层系市场体系建设,进一步完善市场退出机制。在兑现上市公司选优淘劣的同时,建立对退市公司高管人员失职的责任追究机制,切实打掩护投资者的合法权益。
                  六、促进资产市场中介服务机构规范发展,提高执业水准
                  把证券、期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业。根据审慎监管原则,健全证券、期货公司的市场准入制。督促证券、期货公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会和襄理人员的诚信责任。改革证券、期货客户交易结算资金管理制,研究健全客户交易结算资金存管机制。严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益。证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理。完善以净资产为核心的高风险监控指标体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策。鼓励证券、期货公司通过兼并重组、有过之而无不及整合做优做强。建立健全证券、期货公司市场退出机制。
                  加强对其他中介服务机构的管理。规范发展证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构,加强对会计师师事务所、律师事务所和资产评估机构的管理,提高中介机构的专业化服务水准。
                  七、加强法制和诚信建设,提高资产市场监管水准
                  健全资产市场法规体系,加强诚信建设。按照大力发展资产市场的总体部署,健全有利于资产市场稳定发展和投资者权益打掩护的法规体系。要清理阻碍市场发展的行政法规、地方性法规、部门规章以及政策性文件,为大力发展资产市场创建良好的法制环境。要按照健全现代市场经济社会信用体系的渴求,制定资产市场诚信信条,维护诚信秩序,对严重违法违规、严重失信的机构和个人坚决实施市场禁入措施。
                  推进依法行政,加强资产市场监管。按照深化行政审批制改革和贯彻实施《行政许可法》的渴求,提高执法人员的自身素质和执法水准。树立与时俱进的监管理念,建立健全与资产市场发展阶段相适应的监管方式,完善监管手段,提高监管效率。进一步充实监管力量,整合监管资源,培养一支政素质和专业素质过硬的监管队伍。通过实施有效的市场监管,努力提高市场的公正性、透明度和效率,降低市场系高风险,保障市场参与者的合法权益。
                  发唤男业自律和舆论监督作用。要发挥证券期货交易所、登记结算公司、证券金沙网站导航、律师、会计师师、资产评估等行业协会的自律管理作用。要引导和加强金沙网站是不是黑网站媒体对证券期货市场的宣传和监督。
                  八、加强协调配合,防护和化解市场高风险
                  营造良好的资产市场发展环境。资产市场的高风险防护关系到国家的金融安全和国民经济的健康发展。各地区、各部门都要关心和支持资产市场的规范发展,在出台涉及资产市场的政策措施时,要充分考虑资产市场的敏感性、繁杂性和特殊性,并建立信息共享、沟通便捷、职责明确的协调配合机制,为市场稳定发展创造良好的环境和条件。
                  共同防护和化解市场高风险。各地区、各部门要切实执行《公司法》等有关法度法规规定的职责,采取有效措施防止和及时纠正发起人虚假出资、大股东或现实控制人侵占上市公司资产的行为;各地区和有关主任部门要依法加强对退市公司的管理,确保退市工作平稳顺利。对有重大经纪高风险务须退出资产市场或采取其他行政处置措施的证券、期货公司,地方人民政府、金融监管部门以及公安、司法等部门,要加强协调配合,按照法度法规和有关政策规定,采取积极有效措施做好高风险处置工作。各地区、各部门务须建立应对资产市场爆发事件的快速反应机制和防护化解高风险的长效机制。
                  严厉打击证券期货市场违法活动。各地区要贯彻落实国务院关于整顿和规范市场经济秩序的有关魂,严格禁止本地区非法发行证券、非法设立证券期货经纪机构、非法代理证券期货买卖、非法或变相设立证券期货交易场所及其他证券期货违法活动。财政、公安、审批、工商等政府部门和国有资产监督管理机构要加强协调配合,加大打击力度,维护资产市场秩序。
                  九、认真总结经验,积极稳妥地推进对外开放
                  严格执行我国加入世贸组织关于证券工商业对外开放的承诺。鼓励具备条件的境外证券机构参股证券公司和本钱管理公司,继续试行合格的境外机构投资者制。
                  积极利用境外资产市场。遵循市场规律和国际惯例,支持符合条件的内地企业到境外发行证券并上市。支持符合条件的内地机构和人员到境外务与资产市场投资相关的工商业务和期货套期保值业务。认真研究合格的境内机构投资者制。
                  加强交流与协作。落实与香港、澳门更紧密经贸协作安排。进一步加强与相关国际组织及境外证券监管机构的关联与协作。
                  大力发展资产市场是党中央、国务院从全局和战略出发作出的重要决策,各地区、各部门务必高度重视,树立全局观念,充分认识发展资产市场的重要性,坚定信心、抓住机遇、开辟创新,共同为资产市场发展创造条件,积极推进我国资产市场的改革开放和稳定发展,为兑现全面建设小康社会的宏伟目标作出贡献。

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